一、先判断：要不要做算法备案？

需要备案的核心标准： 在中国境内提供具有舆论属性 / 社会动员能力的算法服务，类型包括：

算法备案类型	核心定义	实际应用场景（案例）
生成合成类	依托大模型、深度合成技术，自动生成文本、图片、音频、视频、数字人等全新内容，是当前备案量最多、网信部门核查最严格的高风险算法类型	AI智能问答客服、AI文案/文章写作、AI绘画、AI视频生成、数字人直播、语音合成、人脸换装、AI思维导图生成等AIGC相关场景
个性化推送类	基于用户行为数据、兴趣标签、浏览记录、偏好特征，为用户定向推送差异化内容、商品、服务，核心特征为“千人千面”精准推送	短视频/资讯信息流推荐、社交平台内容推送、电商平台“猜你喜欢”、公众号个性化推文、视频平台剧集推荐等场景
排序精选类	按照固定权重、规则对全网/平台内内容、商品、榜单进行统一排序、筛选精选，生成公开榜单或优先级展示，区别于个性化推送，多为全局统一排序	平台热搜榜单、商品销量/好评排行、店铺评分排序、音乐热歌榜、文章精选、同城内容排序、各类行业榜单排序等场景
检索过滤类	为用户提供检索查询服务，同时对检索结果进行筛选、纠错、排序、去重，附带违规内容拦截、内容净化的风控能力	全网搜索引擎、APP内商品/资讯/用户搜索、关键词智能纠错、违规内容拦截、检索结果去重净化、内容风控过滤等场景
调度决策类	依托数据模型完成智能资源调度、供需匹配、运力分配、智能决策研判，广泛应用于生活服务、出行、物流等实体经济领域	网约车智能派单、外卖骑手运力调度、快递物流分拣、智能车位分配、同城订单匹配、全域运力智能调度等场景

一句话总结：只要是面向公众开放使用的 AI 产品、智能推荐、公共服务类算法产品，基本都需要完成算法备案。

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二、整体流程总览（从 0 到拿号）

1. 合规自查 + 确定备案类型（1–3 天）
2. 准备所有材料（2–4 周，最耗时）
3. 系统主体备案（7–10 天，初审通过后才能提交复审）
4. 系统算法备案填报 + 上传材料（1-2天）
5. 复审 （45–60 天）
6. 公示 → 发备案编号（也是复审审核的时间，在审核期间顺利是没有任何消息的，直到备案公示下发备案时间）
7. 产品内挂备案号 + 持续合规（长期）

总周期：2–4 个月（顺利的话 2 个月，补正多会拉长）

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三、Step 1：合规自查 & 确定类型

1）算法五大类型（选对很关键）

• 生成合成类（最常见：AI 聊天、绘画、写作、数字人、换脸）
• 个性化推送类（信息流、短视频、猜你喜欢）
• 排序精选类（榜单、推荐排序）
• 检索过滤类（搜索、内容过滤）
• 调度决策类（网约车、外卖调度）

2）产品状态（强烈建议选 “未上线 / 内测”）

✅ 研发中 / 内测（未正式上线）：风险最低、审核松、不违规、不卡上架

❌ 已上线：等于自报 “未备案先运营”，有下架风险、可能会进行实际的产品查询

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四、Step 2：准备材料（80% 驳回都在这）

（一）主体资质材料（盖章扫描件，PDF≤10MB）

1. 营业执照（彩色扫描，加盖公章）
2. 法人身份证正反面（扫描件）
3. 算法安全负责人：身份证 + 工作证明 + 承诺书
4. ICP 备案截图 / 增值电信业务许可证（如适用）
5. 主体责任承诺书（系统模板，法人签字 + 公章）
6. 落实算法安全主体责任基本情况（系统模板，盖章）

（二）算法核心材料（最难写、审核最重）

算法安全自评估报告（重中之重）

1. 算法基本情况（类型、用途、技术架构）
2. 数据来源与合规（来源、清洗、去敏感、脱敏）
3. 算法原理与流程图（不能黑箱，要能解释）
4. 风险识别与防控（偏见、歧视、沉迷、虚假信息）
5. 用户权益保护（知情权、选择权、关闭推荐、投诉）
6. 未成年人保护机制
7. 应急处置与熔断机制（出问题能关算法）

拟公示内容（对外展示，要通俗、无黑话）

用户协议 / 隐私政策（补充算法相关条款）

算法原理说明 + 流程图（清晰、可解释）

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五、Step 3：系统主体备案（先过主体，才能报算法）

1）唯一官方入口

互联网信息服务算法备案系统

2）操作步骤

• 企业邮箱注册 → 法人手机号实名认证
• 填写主体信息：公司全称、统一社会信用代码、注册地址、法人、算法安全负责人
• 上传主体材料（上面清单 1–6 项）
• 提交初审 → 等待 7–10 个工作日
• 收到 “主体备案通过”，获得申报算法资格

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六、Step 4：算法信息填报（核心环节）

1）填写算法基础信息

• 算法名称：品牌名 + 功能 + 算法（如：XX 智能客服生成算法）
• 算法类型：选对（生成合成 / 个性化推送等）
• 应用领域：社交、电商、教育、医疗、文娱等
• 服务形式：服务提供者（你直接给用户用）
• 产品状态：研发中 / 内测（未正式上线）（强烈建议）
• 产品链接：内测地址 / 测试包 /“暂未上线” 说明
• 用户规模：未上线可预估

2）技术详情（别写太浅，也别泄露核心代码）

• 核心模型 / 框架（如 Transformer、扩散模型、协同过滤）
• 算法输入→处理→输出逻辑
• 算法流程图（必须有，清晰易懂）
• 数据来源、处理规则、脱敏 / 去标识化措施

3）上传核心文件（盖章 PDF）

• 算法安全自评估报告
• 拟公示内容
• 承诺书、制度文件等

4）提交审核

• 确认所有信息一致 → 提交
• 等待初审（7-10天）→ 复审（45-60天）
• 可能收到补正意见（常见：自评估太水、公示太技术、流程图不清）

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七、Step 5：审核与拿号

初审：查材料完整性、格式合规

复审：技术专家审算法合理性、风险防控、可解释性

高风险算法（大模型 / 深度合成）：可能现场核查

通过后：公示发放唯一算法备案编号（如：国网信算法备 XXXX 号）

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八、Step 6：拿到备案号后必须做的 3 件事

• APP 启动页、设置页、官网首页，附公示链接
• 算法运行、内容审核、用户操作日志（至少 6 个月）
• 算法架构、数据来源、功能重大变更，10 个工作日内变更备案