开头附上完整阅读链接：AI合规 I 算法备案、大模型备案和登记的区别，双备案又是什么？https://mp.weixin.qq.com/s/QjjnWhbeDvPGduz31O49dQ

公司马上要上线一个新的AI产品，但是突然发现："我好像需要做备案？是算法备案还是大模型备案？还是两个都要做？大模型登记又是什么？跟备案有什么区别？"

很多企业在这几个概念之间兜圈子，没搞清楚：谁要做、做什么、做几个、怎么做。

这篇文章的目的，就是帮你把这件事一次性说明白：

1、  算法备案、大模型备案、大模型登记各是什么

2、  三者的关系和区别是什么

3、  你的公司到底该做哪几个

4、  如果需要"双备案"，怎么走才最高效

5、  实践中最容易踩的坑是什么

一、三者各是什么

1、AI监管发展史

2021年《算法推荐管理规定》→ 2022年《深度合成管理规定》→ 2023年《生成式AI管理暂行办法》

2、三个概念的关系

① 算法备案

├── 管的是"算法技术"本身

├── 法律依据：《算法推荐管理规定》《深度合成管理规定》

└── 适用对象：使用了五大算法类型的AI产品

② 大模型备案（生成式人工智能服务备案）

├── 管的是"大模型服务"面向公众开放

├── 法律依据：《生成式AI服务管理暂行办法》

└── 适用对象：自研或定制大模型（对接入API进行二开或微调）

③ 大模型登记

├── 不是独立的全国性制度，是部分地区推行的简化通道

├── 前提：必须调用"已备案"的大模型API

└── 适用对象：不自研模型、只调用已备案模型做应用

④ 双备案

└── 不是独立的制度，是一种情形

── 同一主体同时触发了算法备案 + 大模型备案的情形

3、三者核心差异对比

对比维度	算法备案	大模型备案	大模型登记
监管对象	生成合成类、调度决策类、排序精选类、检索过滤类、个性化推送类算法	生成合成类大模型	调用已备案的大模型
		自研/定制大模型
核心材料	算法自评估报告、落实算法安全主体责任基本情况	备案申请表、安全评估报告、语料说明、关键词库、测试题集	相对简化，无需提交安全评估报告
申请方式	线上提交	线下提交至属地网信办初审→中央网信办复审	线下提交至省级网信办
难度	★★★☆☆	★★★★★	★★★☆☆
周期	2-3个月	6-8个月	3-5个月

二、如何备案/登记

1、算法备案

① 谁需要做算法备案

面向境内公众提供服务，具备舆论属性或社会动员能力

且使用了以下五类算法之一：

■生成合成类（AIGC内容生成、文本/图片/视频生成）

■个性化推送类（信息流推荐、内容分发）

■排序精选类（搜索结果排序、商品排序）

■检索过滤类（内容过滤、关键词屏蔽）

■调度决策类（出行派单、资源调度）

②需要准备哪些材料

材料名称	内容要点
主体资质材料	营业执照、法人身份信息、算法安全责任人身份信息
算法基本原理说明	算法目标、运行机制、数据来源、模型结构
算法安全自评估报告	算法基础情况、风险研判、风险防控措施、自评估结论
落实算法安全主体责任基本情况	算法安全专职机构设置、核心制度建设
拟公示信息	向用户说明算法功能、主要参数、干预方式

③ 备案流程

第一步：判断是否需要备案

（参考五类算法 + 舆论属性两个条件）

↓

第二步：撰写备案材料

（重点：算法安全自评估报告，避免套模板）

↓

第三步：登录备案系统填报

（国家互联网信息服务算法备案系统）

↓

第四步：提交材料，等待审核

（随时注意审核状态，如有驳回进行补正）

↓

第五步：备案通过，获取算法备案编号

（需在服务页面公示编号）

2、大模型备案

① 谁需要做大模型备案

面向境内公众提供服务，具备舆论属性或社会动员能力

提供生成式人工智能服务

自研大模型或对第三方大模型进行微调或二开

② 核心材料清单

材料	说明
大模型上线备案表	模型名称、功能、适用人群、服务范围、研制情况、服务与安全防范
安全评估报告	最核心文件，通常需要60-100页，涵盖语料合法性、内容风险分析、应急预案等
语料标注规则	训练数据的标注目标、方法、质量控制
关键词拦截库	覆盖至少17类安全风险，词数要在1万以上
评估测试题集	用于测试模型的内容安全和合规能力
服务协议	用户隐私条款、投诉渠道、责任限制
辅助材料	安全负责人任命文件、数据来源合规说明等

③ 备案流程

第一步：判断是否需要备案

（确认面向公众 + 有生成能力 +确认模型开发类型）

↓

第二步：向属地网信办沟通备案意向

（主动联系，了解当地具体材料要求）

↓

第三步：准备全套材料 + 内部测试

（重点：安全评估报告、关键词库、测试题集，需投入大量时间）

↓

第四步：提交属地网信办初审

（材料完整性、规范性审核，通常会有反馈和补材料环节，等待技术测试）

↓

第五步：属地上报中央网信办复审

（等待复审结果）

↓

第六步：通过后，获取备案号

（需在App/网站显著位置标注备案号）

3、大模型登记

①大模型备案与大模型登记的区别

一句话说

■仅调用第三方大模型未进行任何微调或改动的→大模型登记

■自研/对第三方大模型进行微调或二开的→大模型备案

② 登记流程

第一步：判断需要备案还是登记

（仅调用第三方API则只需登记）

↓

第二步：联系属地网信办

（获取登记表模板）

↓

第三步：准备全套材料 + 内部测试

（重点核查调用是否合法）

↓

第四步：提交材料至属地网信办

↓

第五步：审核通过后获取登记号

（需在App/网站显著位置标注备案号）

三、什么是双备案，如何准备

双备案指的是企业同时需要完成算法备案+大模型备案的情况

1、什么情况下需要双备案

■提供生成式人工智能服务本身属于生成合成类算法→需完成算法备案

■提供服务的大模型满足自研/定制的条件→需完成双备案

2、双备案顺序建议

两个备案流程是独立的，需分别提交，不能合并。但可以统筹推进，避免重复踩坑。

备案顺序建议：

■建议先完成算法备案（周期短）

■同步推进大模型备案（周期长）

END

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